时间: 2023-12-23 21:36:55 | 作者: 数控系统
山东华鲁恒升化工股份有限公司一届十次董事会议题之一：山东华鲁恒升化工股份有限公司2021年年度股东大会会议资料山东华鲁恒升化工股份有限公司董事会二O二二年五月编制 华鲁恒升1 山东华鲁恒升化工股份有限公司2021年年度股东大会会议议程 现场会议时间:2022年5月20日9时30分 投票方式：现场投票和网络投票相结合 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2022年5月20日至2022年5月20日采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；利用互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
现场会议地点:公司办公室主持人:董事长 一、介绍出席情况并宣布现场会议真正开始 二、宣读现场会议须知三、选举监票人、计票人四、对大会各项议案依次进行简要陈述序号议案名称投票股东类型A股股东非累积投票议案12021年度董事会工作报告√ 22021年度监事会工作报告√ 3关于独立董事2021年度述职报告的议案√ 4关于公司2021年度财务决算报告的议案√ 5关于公司2021年年度报告及摘要的议案√ 6关于公司2021年度利润分配及资本公积转增预案的议案√ 7关于公司2022年度财务预算报告的议案√ 8 关于续聘和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构的议案√ 9关于公司增加与山东华通关联采购交易协议额度的议案√ 10关于公司预计2022年日常关联交易额度的议案√ 11关于公司使用自有资金进行结构性存款的议案√ 12 关于等容量替代建设3×480t/h高效大容量燃煤锅炉项目的议案√ 13关于投资建设高端溶剂项目的议案√ 14关于投资建设尼龙66高端新材料项目的议案√ 华鲁恒升2 15关于荆州公司签订绿色新能源材料项目投资协议的议案√ 16关于修订《董事会议事规则》的议案√ 17关于变更公司注册资本并修订《公司章程》的议案√ 累积投票议案18.00关于选举独立董事的议案应选独立董事（1）人18.01郭绍辉√ 五、股东审议议案，提问 六、管理层对提问进行回答七、对各项议案投票表决八、计票人、监票人进行计票、监票工作九、统计并宣读表决情况及会议决议十、律师宣读关于本次会议的法律意见书 十一、会议结束 华鲁恒升3 山东华鲁恒升化工股份有限公司2021年年度股东大会参会须知根据《公司法》和公司章程、股东大会议事规则的规定，为保证公司股东大会及股东依法行使股东权利，本次股东大会将采取现场会议和网络投票方式表决，股东投票前请阅读本须知。
一、出席现场会议的股东需需要注意的几点1.现场会议由公司董事会召集召开，由董事长主持。
3.股东参加股东大会，依法享有发言权、表决权等权利，请认真履行法定义务，自觉遵守大会秩序，不得侵犯另外的股东的权益。
5.本次股东大会现场会议采取记名投票方式逐项进行表决，股东对非累积投票议案按其所持有本公司的每一份股份享有一份表决权，特请各位股东及其股东代表或其委托代理人准确填写表决票：必须填写股东姓名或委托股东姓名，同意请在“同意”栏内打“√”，不同意请在“不同意”栏内打“√”，放弃表决权利时请在“弃权”栏内打“√”；对累积投票议案的表决按相关规定执行。
二、参加网络投票的股东需需要注意的几点 参加互联网投票的股东可通过上海证券交易所交易系统提供的网络投票平台做投票，具体操作参见公司2022年4月30日在上海证券交易所网站（）披露的《华鲁恒升关于召开2021年年度股东大会的通知》的相关内容。
同一表决权只能选择现场投票或网络投票中的一种表决方式，如果重复投票，以第一次投票为准。
一、关于公司报告期内讨论与分析报告期内，公司依照“本地高端化，异地谋新篇”战略定位，坚持高端布局、高质建设、高效运营，新能源新材料项目投产创利，智能化工厂建设取得阶段性突破，科学技术创新能力显著增强。
同时，抢抓机遇、攻坚克难，最终落实各项要素条件，荆州基地项目进入全面建设阶段。
报告期内，公司围绕“安稳长满优”生产目标，致力固本强基，强化要素保障，优化运行条件，不断挖潜降耗，圆满完成年度大修任务，保证了全年装置的安全稳定运行。
报告期内，公司紧紧把握国内化工行业景气度较高的机会，坚持以市场为导向，分析研判谋势而动、抢抓机遇乘势而上，做到主动适应市场、健康维护市场、高效引领市场、有效拓展市场，逆势破局确保原料供应，实现了产销两旺，盈利能力大幅提高。
报告期内，公司全力推进项目建设，精己二酸品质提升项目、己内酰胺及配套装置如期建成投产，为公司新材料板块增添了新军；自主研发碳酸二甲酯生产新工艺获得成功，碳酸二甲酯系列技术改造项目顺利投产，为公司切入新能源赛道奠定了基础；荆州基地项目进入全面建设阶段，为公司发展拓展了空间。
报告期内，公司坚守安全底线、不触生态红线，不断巩固管理基础，强化各类体系建设，落实安全、环保、质量和疫情防控职责，生命线工程得到巩固和夯实。
2021年，在山东省1850家危化品生产储存企业安全风险评估诊断分级中，公司获评为最优评级——蓝色等级。
华鲁恒升6 报告期内，公司董事会全面落实股东大会会议决议，顺利完成董事会换届及高管聘任，积极推动荆州基地项目建设，确保公司无担保事项及非经营性资金占用情况出现，并启动实施了2021年限制性股票激励计划等项工作。
报告期内，公司实现营业收入266.36亿元、归属于上市公司股东的净利润72.54亿元、经营活动产生的现金流量净额49.06亿元，同比分别增加103.10%、303.37%和63.81%。
二、报告期内董事会日常工作情况(一)董事会议情况1.2021年1月13日，公司以通讯方式召开第七届董事会2021年第1次临时会议，审议通过了《关于华鲁恒升（荆州）有限公司园区气体动力平台项目的议案》、《关于华鲁恒升（荆州）有限公司合成气综合利用项目的议案》、《关于召开2021年第一次临时股东大会的议案》。
2.2021年3月25日，公司以现场加通讯方式召开第七届董事会第十二次会议，会议审议通过了《2020年度总经理工作报告》、《2020年度董事会工作报告》、《关于独立董事2020年度述职报告的议案》、《关于审计委员会2020年度履职情况报告的议案》、《关于公司2020年度财务决算报告的议案》、《关于公司2020年年度报告及摘要的议案》、《关于2020年度利润分配及资本公积转增预案的议案》、《关于公司2020年度内部控制评价报告的议案》、《关于公司2021年度财务预算报告的议案》、《关于续聘和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案》、《关于公司续签日常关联交易协议及预计2021年日常关联交易额度的议案》、《关于公司使用自有资金进行结构性存款的议案》、《关于修订公司董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度的议案》、《关于公司会计政策变更的议案》、《关于董事会换届选举的议案》、《关于召开2020年年度股东大会的议案》等。
3.2021年4月15日，公司以通讯方式召开第七届董事会第十三次会议，会议审议通过了《关于公司2021年一季度报告的议案》。
4.2021年4月22日，公司以现场加通讯方式召开第八届董事会第 华鲁恒升7 一次会议，会议审议通过了《关于选举常怀春先生为董事长的议案》、《关于选举董岩先生为副董事长的议案》、《关于董事会各专门委员会人员组成提名的议案》、《关于聘任常怀春先生为公司CEO的议案》、《关于聘任公司副总经理及财务负责人（首席财务官）的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》、《关于聘任公司证券事务代表的议案》。
5.2021年6月18日，公司以通讯方式召开第八届董事会2021年第1次临时会议，审议通过了《关于对公司第二期限制性股票激励计划回购价格做调整并注销已获授但尚未解除限售的部分限制性股票的议案》、《关于变更公司注册资本暨的议案》、《关于召开2021年第二次临时股东大会的议案》。
6.2021年8月27日，公司以通讯方式召开第八届董事会第二次会议，会议审议通过了《关于公司2021年半年度报告的议案》。
7.2021年9月26日，公司以通讯方式召开第八届董事会2021年第2次临时会议，会议审议通过了《关于的议案》。
8.2020年10月26日，公司以通讯方式召开第八届董事会第三次会议，会议审议通过了《关于公司2021年三季度报告的议案》。
9.2021年11月22日，公司以通讯方式召开第八届董事会2021年第3次临时会议，会议审议通过了《关于公司与山东新华制药股份有限公司续签日常关联交易协议的议案。
10.2021年12月22日，公司以通讯方式召开第八届董事会2021年第3次临时会议，会议审议通过了《公司2021限制性股票激励计划（草案）及摘要》、《公司2021年限制性股票激励管理办法》、《公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
（二）董事会执行股东大会决议情况2021年公司共召开3次股东大会，公司股东大会的通知、召集和召开程序符合有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，董事会依据相关法律法规和《公司章程》的要求，严格按照股东大会的 华鲁恒升8 决议和授权，认真执行公司股东大会通过的各项决议。
（三）董事会下设各委员会履职情况 公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会。
各委员会依据相关法律、法规及《上市公司治理准则》的规定，依据各自工作细则规定的职权范围运作，并在职责范围内就各专业性事项进行研究，提出意见及建议，供董事会决策参考。
（四）投资者关系管理工作 报告期内，公司积极做好投资者关系管理工作，及时、公平、真实、准确、完整地进行信息披露，确保所有投资者可以公平的获得信息；优化2020年年度业绩说明会召开形式，积极参加山东辖区投资者网上集体接待日活动，并通过各种方式主动做好公司与股东、证券监管机构、证券服务机构、媒体、其他利益相关者等之间的沟通交流，加深投资者对公司的全面了解，促进公司与投资者之间的良好互动，真实客观的展现了公司投资价值，切实保护了投资者利益。
（五）独立董事履职情况 公司独立董事根据国家有关规定法律、法规及公司相关制度，认真履行独立董事的职责，勤勉尽责，按时参加股东大会、董事会，参与公司重大事项的决策。
报告期内，独立董事对各次董事会会议审议的议案以及公司其它事项均未提出异议。
三、董事会关于公司未来发展的讨论与分析（一）行业竞争格局和发展趋势1.当前世界经济增长和发展不平衡加剧，全球疫情、单边主义、地缘政治、能源价格波动等不确定因素有加强趋势，外部环境更趋复杂严峻，而国内经济发展面临需求收缩、供给冲击、预期转弱三重压力。
面对新的形势，中央经济工作会议提出，必须坚持高质量发展，坚持以经济建设为中心，推动经济实现质的稳步提升和量的合理增长；必须坚持稳中求进，调整政策和推动改革要把握好时度效，坚持先立后破、稳扎稳打；必须加强统筹协调，坚持系统观念。
就公司而言，2022年将坚持稳字当头、稳中求进，紧紧围绕和提升企业竞争力这一核心，着眼转换 华鲁恒升9 新发展赛道、构筑新发展格局两大任务，用好市场引领机制、强化创新驱动动能、发挥项目带动载体，统筹德州荆州两地发展，壮大新材料集群，做强新能源板块。
2.从行业形势和发展趋势看，伴随着国内“双碳”、“双控”政策的持续推进，产业结构调整、技术升级、高质量发展成为行业发展趋势。
而煤炭的清洁高效利用将成为“十四五”期间煤化工发展的重中之重，绿色环保技术的研发转化推广将加快，新能源产业链上游化工材料以及其他生物质、可降解及循环化工材料行业将快速增长。
就公司而言，一方面，将根据行业发展状况，结合公司实际，创新发展模式，加大科研投入，推动公司产品向新材料、新能源延伸，向价值链高端攀升；一方面，继续固本强基提质，坚持成本领先，存量优化，挖潜降耗增盈，进一步提升企业竞争力。
（二）公司发展战略公司将坚持集约、创新、安全、绿色、智慧、共享发展理念，实施可持续发展和相关多元化发展战略，以提升主业竞争力为核心，顺应国家“双碳”计划和能耗“双控”政策，扎实推进现有产业链的延伸拓展和产品的迭代升级，通过转换发展方式增蓄发展动能，通过转换发展赛道增厚发展优势，逐步由基础化工原料向新材料、新能源产业转型，实现可持续的高质量发展。
（三）经营计划综合考虑生产经营状况、预期市场环境变化、新项目在建、投产情况等因素，公司预计2022年实现销售收入300亿元。
（四）因维持当前业务并完成在建投资项目公司所需的资金需求2022年，公司将持续加强资金预算管理，坚持以收控支，在保证生产经营资金需求的同时，重点抓好拟建项目的资金保障；加大技改投入，持续挖潜增效；全面落实股东大会关于向控股子公司提供融资支持的决议，确保荆州项目建设顺利推进。
公司将重点关注国家财政、金融、税收、资本市场、双碳、双控、安全环保等相关政策变化和落实，密切关注行业竞争格局、能源结构调整、 华鲁恒升10 产业结构变化、技术进步发展、市场需求趋势等状况，优化筹融资渠道，加强资金动态管控，确保企业经营发展资金需求。
（五）可能面对的风险1.随着国家相关行业政策的逐步收紧，化工行业结构调整、技术进步、产业升级的步伐持续加快，行业上下游产业一体化、集约化、跨赛道发展加剧，新材料、新能源扩容加速，市场竞争将进一步加剧。
公司将坚持创新驱动，进一步加大科研投入，强化高端化工投入，壮大新材料、新能源产品集群，推动企业发展再上新台阶。
2.国家严格能耗“双控”、严限“两高”项目，山东省也坚决遏制“两高”项目盲目发展，严格实施产能、煤耗、能耗、碳排放、污染物排放减量替代制度，“双碳”政策对行业提出了更高要求。
公司将顺应产业政策，准确理解和把握“双控、双碳”内涵，遵循安全、绿色发展理念，探索集约低碳、清洁生产、绿色节能、高端化发展路线。
四、非募集资金重要项目情况 币种：人民币项目名称项目金额(亿元) 项目进度% 本年度投入金额(亿元) 累计实际投入金额(亿元) 精己二酸品质提升项目15.721002.2715.69 酰胺及尼龙新材料项目（30万吨/年） 49.809025.7141.62 合 计65.52 27.9857.31 五、公司2021年年度利润分配及资本公积转增预案鉴于公司2021年限制性股票激励计划首次授予尚未登记完成、第二期限制性股票激励计划已获授但未解除限售的部分限制性股票尚未回购注销完成，故公司拟以2021年年度权益分派实施时股权登记日的股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利8.00元（含税）；本次分配后的未分配利润余额结转至以后年度；本年度不进行公积金转增股本。
六、履行社会责任的工作情况 公司始终坚持共享发展理念，实现企业与投资者、客户、供应商、员工、其他利益相关者的共建共享；企业依法纳税，服务贡献社会；一 华鲁恒升11 贯追求企业与环境资源的和谐发展；坚守安全生产底线，巩固夯实生命线工程。
报告期内，公司全面落实主体责任，强化应急演练，提高员工应急处置能力；加大投入升级安全软硬件设施，持续推进智慧园区和智能工厂建设，提升安全治理水平；通过对环保设施进行改造和提升，强化过程管控，空气主要污染物、废水主要污染物排放均比执行标准限值显著降低，全年上级部门监督检查和监测主要污染物合格率达到100%，圆满完成了安全环保各项目标。
报告期内，公司高度重视产品质量，出厂产品合格率100%，通过严控指标，DMC电子级产品顺利出厂，为市场开拓奠定了基础。
报告期内，公司注重投资者关系管理，加强与资本市场沟通与交流，创新方式，通过上交所路演中心召开2020年年度业绩说明会，积极参加山东辖区上市公司2021年投资者网上集体接待日活动；通过稳健经营，持续的利润分配政策，让股东分享公司稳健经营成果。
报告期内，公司密切与供应商、客户的关系，通过竞合共赢、战略合作，稳定采购和销售渠道，企业与上下游的合作关系更加牢固。
报告期内，公司以价值创造为评估要素，确立结果导向，实施绩效评价，有效激发了员工工作动能。
报告期内，对其他利益相关者，公司尊重其规则，兼顾其合法诉求，积极履行社会责任，营造了良好的外围发展环境。
山东华鲁恒升化工股份有限公司董事会 二○二二年五月二十日 华鲁恒升12 山东华鲁恒升化工股份有限公司2021年年度股东大会议案之二2021年度监事会工作报告各位股东及股东代表： 现在由本人向股东大会宣读《2021年度监事会工作报告》，请予审议。
一、监事会工作情况2021年，全体监事按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等有关法律、法规及相关规定，认真履行监督职责，做到忠实、勤勉。
对公司股东大会、董事会的召开、决策程序，董事会对股东大会决议的执行情况，公司高级管理人员履行职务情况及公司管理制度执行、公司内部控制情况等进行了监督，对公司定期报告、限制性股票激励等相关事项进行审议并发表意见，督促公司董事会和管理层依法规范运作，科学决策，保障了公司合法合规运行。
报告期内公司共计召开了7次监事会会议，详细情况如下：1.2021年3月25日以现场加通讯方式召开第七届监事会第十二次会议。
经与会监事认真审议并表决，通过了如下议案：（1）审议通过《2020年度监事会工作报告》；（2）审议通过《关于公司2020年度财务决算报告的议案》；（3）审议通过《关于公司2020年年度报告及摘要的议案》；（4）审议通过《关于公司2020年度利润分配及资本公积转增预案的议案》；（5）审议通过《关于公司2021年度财务预算报告的议案》；（6）审议通过《关于续聘山东和信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2021年度审计机构的议案》； 华鲁恒升13 （7）审议通过《关于公司2020年度内部控制评价报告的议案》； （8）审议通过《关于监事会换届选举的议案》。
2.2021年4月15日以通讯方式召开第七届监事会第十三次会议，应参会监事3人，实际参会监事3人。
经与会监事投票表决，审议通过了《关于公司2021年第一季度报告的议案》。
3.2021年4月22日以现场方式召开第八届监事会第一次会议，应参会监事3人，实际参会监事3人，符合《公司法》和《公司章程》的规定。
经与会监事认真审议并表决,审议通过了《关于选举赵敬国先生为监事会主席的议案》。
4.2021年6月18日以通讯方式召开第八届监事会2021年第1次临时会议，应参会监事3人，实际参会监事3人。
经与会监事投票表决，审议通过了《关于对公司第二期限制性股票激励计划回购价格进行调整及注销已获授但尚未解除限售的部分限制性股票的议案》。
5.2021年8月27日以通讯方式召开第八届监事会第二次会议，会议应参会监事3人，实际参会监事3人。
6.2021年10月26日以通讯方式召开第八届监事会第三次会议，会议应参会监事3人，实际参会监事3人。
7.2021年12月22日以通讯方式召开第八届监事会2021年第2次临时会议，会议应参会监事3人，实际参会监事3人，会议符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议形成的决议合法、有效。
经过认真审议，审议并通过了《公司2021限制性股票激励计划（草案）及其摘要》、《公司2021年限制性股票激励管理办法》、《公司2021限制性股票激励计 华鲁恒升14 划实施考核管理办法》、《关于核实的议案》。
二、监事会对公司依法运作情况的相关意见报告期内，监事依法列席了公司的董事会和股东大会，对公司的会议召开程序、决策程序和公司董事、高管履行职务情况进行了严格的监督。
监事会认为：公司股东大会和董事会的召集召开、会议流程、决策程序及董事会履行股东大会的各项决议等方面，严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其它有关法律和法规、相关规章进行规范运作，保证了公司的依法生产经营和发展；公司建立了良好的内部控制制度体系，并贯彻执行，有效保证了生产经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高了经营效率和效果，促进发展战略推进；公司董事、高级管理人员在执行职务时，忠于职守，秉公办事，没有违反法律、法规及《公司章程》等有关规定，没有损害公司和侵犯股东权益的行为。
三、监事会对检查公司财务情况的审议意见监事会对公司2020年度报告及2021年1-3季度各定期报告、财务管理、财务状况、财务成果等进行了认真细致的监督、检查和审核。
公司财务制度完善，管理规范，财务报告客观、真实的反映了公司的财务状况和经营成果。
和信会计师事务所(特殊普通合伙)就公司2020年年度财务报告出具无保留意见的审计报告符合客观公正、实事求是的原则。
四、监事会对公司利润分配方案的审议意见董事会提出的2020年度利润分配预案符合《公司法》、《公司章程》和有关规定，履行了相应的决策程序,符合公司持续、稳定的利润分配政策，有利于公司未来持续健康的发展。
五、监事会对公司聘任会计师事务所的审议意见监事会审议通过了《关于续聘和信会计师事务所(特殊普通合伙)为公 华鲁恒升15 司2021年度审计机构的议案》。
六、监事会对公司内部评价报告的审议意见公司根据中国证监会、上交所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，按照自身的实际情况，持续完善内控程序和制度，内控管理得以深化并积极有效。
内控体系已覆盖了公司运营的各层面和各环节，保证了公司业务活动的正常进行，保护公司资产的安全和完整。
报告期公司内部控制自我评价真实、完整地反映了公司内部控制制度建立、健全和执行现状，符合公司内部控制需要，对内部控制的总体评价是客观、准确的。
七、监事会对公司关联交易情况的审议意见报告期内公司的关联交易均遵循了市场公允原则，日常关联交易是必要的，体现了诚信、公平、公正的原则，没有损害公司和股东的利益，表决程序符合有关规定，关联交易价格公平合理，没有损害公司和股东的利益。
八、监事会对公司会计政策变更的审议意见公司会计政策变更是根据财政部相关规定进行的变更，符合财政部、中国证监会和上海证券交易所等有关规定，有利于客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司和所有股东的利益。
本次会计政策变更的审议程序符合有关规定法律法规和《公司章程》的规定，同意对会计政策进行变更。
九、监事会对公司限制性股票激励计划的审议意见1.对公司第二期限制性股票激励计划回购价格进行调整及注销已获授但尚未解除限售的部分限制性股票的审议意见公司2018年实施的第二期限制性股票激励计划，因2020年度公司层面业绩未达到限制性股票激励计划设定的考核要求，该限制性股票激励计划第二个解除限售期解除条件未成就。
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、《公司第二期限制性股票激励计划（草案）》、《公司第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法》等有关规定，公司回购 华鲁恒升16 注销激励计划第二个解除限售期的限制性股票，并对回购价格进行调整，不存在损害股东利益的情形。
2.对公司2021年限制性股票激励计划（草案）及相关议案的核查意见（1）本次激励计划的内容符合《公司法》《证券法》《管理办法》《试行办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，议案内容的审议程序合法合规，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
（2）公司《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合相关法律、法规以及公司的实际情况，能保证公司激励计划的顺利实施，确保激励计划的规范运行，有利于公司持续发展，不会损害公司和全体股东的利益。
（3）对公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单进行初步核查后，监事会认为：列入公司本次限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的人员具备《公司法》《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，不存在《管理办法》《试行办法》规定的不得成为激励对象的情形。
列入公司本次限制性股票激励计划激励对象名单的人员符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
2022年，监事会将继续严格遵照《公司法》、《公司章程》和《公司监事会议事规则》的规定，认真履行忠实和勤勉义务，强化监督管理职能、继续促进公司规范运作、深化风险防范意识、加大公司对外投资、关联交易等重大事项的监督力度，本着诚实守信的原则，全面履行监督职责，切实维护好全体股东的合法权益，确保公司持续、健康发展。
山东华鲁恒升化工股份有限公司监事会 二〇二二年五月二十日 华鲁恒升17 山东华鲁恒升化工股份有限公司2021年年度股东大会议案之三关于独立董事2021年度述职报告的议案各位股东及股东代表： 公司四位独立董事的2021年度述职报告己编制完成，请对本议案进行审议。
附件：《华鲁恒升独立董事2021年度述职报告》 二〇二二年五月二十日 华鲁恒升18 附件独立董事2021年度述职报告2021年度，我们作为山东华鲁恒升化工股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《公司独立董事制度》、《公司独立董事年报工作制度》等有关法律、法规、公司章程及相关规定的要求，积极出席公司董事会及专业委员会会议，认真审议董事会各项议案，审慎、诚信、勤勉、认真地履行独立董事职责，并按规定对公司相关事项发表了客观、公正的独立意见，维护公司利益，保障了全体股东，特别是中小股东的合法权益不受损害。
现将2021年度履行职责情况述职如下：一、独立董事基本情况（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况娄贺统，会计学博士学位。
1984年至今复旦大学管理学院任教，现任会计系副教授、复旦会计硕士专业学位项目执行主任；2016年起任苏州纽威阀门股份有限公司独立董事；2017年起任无锡药明康德新药开发股份有限公司独立董事；2020起任上海有孚网络股份有限责任公司、上海品星互联网信息技术股份有限公司独立董事；2018年4月起担任公司独立董事。
长期从事催化和固体化学研究，曾任中国科学技术大学化学系教授，山东大学化学与化工学院院长，中国科学技术大学副校长，安徽省化学会理事长，中国化学会副理事长，中国科学院化学部常委。
历任上海市委政法委副科长、上海证券交易所发行上市部区域主任、中信证券投资银行委员会股票资本市场部副总裁；2017年至今任上海信公企业管理咨询有限公司合伙人。
2018年 华鲁恒升19 8月起任法兰泰克重工股份有限公司独立董事；2019年5月起任河北古城香业集团股份有限公司独立董事；2021年6月起任上海宽创国际文化科技股份有限公司独立董事。
曾任华陆工程科技有限责任公司(原化工部第六设计院)董事长兼党委书记、教授级高工；2018年4月起担任公司独立董事。
(二)是否存在影响独立性的情况说明 我们作为公司独立董事，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，未持有公司股票，也未在公司主要股东中担任任何职务；与公司及公司主要股东之间不存在妨碍进行独立客观判断的关系，不存在影响独立性的情况。
二、2021年度履职情况1.参加董事会情况2021年度，我们积极参加公司董事会各次会议，没有缺席的情况发生。
具体情况见下表：姓名本年应出席董事会（次） 亲自出席(次) 委托出席(次)缺席(次) 娄贺统101000 钱逸泰7700 戎一昊7700 曹一平101000 在会议召开之前，我们通过各种有效方式，对董事会审议的各项议案进行详细了解，并就相关关注的问题与管理层进行详细沟通，在此基础上，本着独立、客观的态度，公正、审慎地原则行使表决权。
特别是对公司重大项目投资、提名董事、聘任高级管理人员、重大关联交易、年度财务报告、利润分配方案、聘任会计师事务所、对外担保、资金占用、股权激励以及涉及中小股东权益等方面最大限度地发挥了自己的专业知识和工作经验，认真负责地提出意见和建议，保证全体股东，特别是中小股东合法权益不受侵害，在促进公司健康发展起到了积极作用。
华鲁恒升20 2.在各专业委员会中履行职责情况公司董事会下设有战略发展、薪酬与考核、审计、提名等四个专业委员会，按照《上市公司治理准则》的相关要求，并根据各自的专业特长，我们分别在各专业委员会中任职，并分别担任审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会的召集人。
在公司定期报告、重大投资、关联交易、聘任会计师事务所、高管薪酬、股权激励、董事提名及聘任高管等方面充分履行自己的职责并发表了意见。
3.对公司现场调研情况报告期内，我们积极主动利用各种方式与其他董事、公司管理层、董事会秘书、财务负责人及其他相关负责人联系，就公司生产经营、项目投资、财务状况、利润分配、自有资金结构性存款、提名董事、聘任高管、关联交易进展、股权激励、担保、非经营性资金占用、会计政策变更等事项做了解和沟通，并就年报审计工作安排与管理层进行了必要的交流，并要求公司严格按照证监会、上交所的相关规定和要求做好年报审计、定期报告编制工作，明确、细化工作安排，确保高质量、按时完成年报的信息公开披露工作。
同时，我们时刻关注经济环境、国家政策及市场变化对公司的影响，关注各类媒体对公司的相关报道，与公司其他董事、高级管理人员和相关人员保持密切联系，及时掌握公司运行状态。
三、公司配合独立董事工作的情况报告期内，公司董事长、其他董事、管理层、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员与独立董事保持了有效沟通，使我们能及时、充分了解公司生产经营状况、项目建设进展、财务状况、对外担保、关联交易、资金占用、股权激励等情况，并取得了相关做出独立判断的材料。
同时，在召开董事会及相关会议前，公司精心组织会议材料，并及时准确传递信息，为独立董事工作提供了便利条件，积极有效地配合了独立董事的工作。
四、独立董事年度履职重点关注事项的情况1.对外担保情况 华鲁恒升21 经我们审慎查验，公司严格遵守公司章程的有关规定，严格控制对外担保风险，截止报告期末，未对外提供过担保。
2.关联方资金占用情况经我们审慎查验，公司与关联方之间的资金往来均为正常生产经营性资金往来，不存在公司为控股股东及关联方垫资的情况，也不存在互相代为承担成本和其他支出的情况；公司不存在将资金直接或间接地提供给控股股东及关联方使用的情形。
3.关联交易情况 （1）报告期内，我们对《关于公司续签日常关联交易协议及预计2021年日常关联交易额度的议案》依照相关程序进行事前认可并发表独立意见。
事前认可：公司日常关联交易协议的签订符合相关法律、法规及公司制度的规定，定价体现了诚信、公平、公正的原则，没有损害公司和股东的利益，我们同意将《关于续签公司日常关联交易协议及预计相关关联方2021年日常关联交易额度的议案》提交公司第七届董事会第十二次会议进行审议。
独立意见：公司董事会审议的《关于公司续签日常关联交易协议及预计2021年日常关联交易额度的议案》是必要的，协议体现了诚信、公平、公正的原则，没有损害公司和股东的利益，表决程序符合有关规定。
（2）报告期内，我们对《关于公司与山东新华制药股份有限公司续签日常关联交易协议的议案》依照相关程序进行事前认可并发表独立意见。
事前认可：公司与山东新华制药股份有限公司续签日常关联交易协议符合相关法律、法规及公司制度的规定，定价体现了诚信、公平、公正的原则，没有损害公司和股东的利益，我们同意将《关于公司与山东新华制药股份有限公司续签日常关联交易协议的议案》提交公司第八届董事会2021年第3次临时会议进行审议。
独立意见：公司董事会审议的《关于公司与山东新华制药股份有限 华鲁恒升22 公司续签日常关联交易协议》是必要的，协议体现了诚信、公平、公正的原则，没有损害公司和股东的利益，表决程序符合有关规定。
4.公司董事换届、高级管理人员聘任、薪酬、股权激励等情况（1）报告期内，公司董事会换届，我们发表独立意见：认为各董事候选人任职资格均符合担任上市公司董事的条件，能够胜任所聘岗位职责的要求，不存在《公司法》、中国证监会和上海证券交易所认定的不适合担任上市公司董事的情形。
4名独立董事候选人未发现存在中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第三项规定的情况，具有独立董事必须具有的独立性。
公司董事会对上述人员的提名、审议、表决等程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。
我们同意上述11名董事候选人的提名，并同意将该议案提交公司股东大会审议，其中独立董事候选人任职资格需经上海证券交易所审核无异议后，方可提交股东大会审议。
（2）报告期内，公司聘任高级管理人员，我们发表独立意见：董事会聘任常怀春先生为公司总经理，并根据常怀春先生提名聘任于富红先生为常务副总经理，聘任高景宏先生、庄光山先生、潘得胜先生、张新生先生、杨召营先生、张杰先生、祁少卿先生为公司副总经理，聘任高景宏先生为公司财务负责人（财务总监）；根据董事长常怀春先生提名聘任高文军先生为公司董事会秘书的程序符合《公司章程》的有关规定。
（3）报告期内，根据《公司董事、监事和高管人员年薪及激励制度》的有关规定和2020年生产、经营、发展和管理目标完成情况，薪酬与考核委员会提出2020年度公司高级管理人员薪酬考核兑现方案。
我们认为2020年度公司对董事及高级管理人员支付的薪酬公平、合理，符合公司有关薪酬政策及考核标准，未有违反公司薪酬管理制度的情况发生。
（4）报告期内，我们对《关于对公司第二期限制性股票激励计划回购价格进行调整并注销已获授但尚未解除限售的部分限制性股票的议案》发表了独立意见：鉴于2020年度公司层面业绩未达到限制性股票激励计划设定的考核要求，公司第二期限制性股票激励计划第二个解除限 华鲁恒升23 售期解除条件未成就。
根据《上市公司股权激励管理办法》及《山东华鲁恒升化工股份有限公司第二期限制性股票激励计划（草案）》关于限制性股票回购价格调整和回购注销的相关规定及条款，同意公司对该激励计划回购价格进行调整并注销已获授但尚未解锁的部分限制性股票。
本次回购价格调整和注销部分限制性股票不会影响公司《公司第二期限制性股票激励计划（草案）》的继续实施，不影响公司的持续经营，也不会损害公司及全体股东利益。
（5）报告期内，我们对《公司2021限制性股票激励计划（草案）及摘要》发表了独立意见：1）未发现公司存在《管理办法》《试行办法》等法律、法规、规章和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
2）本激励计划所确定的激励对象具备《公司法》《证券法》《管理办法》《试行办法》等法律、法规、规章和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，激励对象不存在《管理办法》第八条不得成为激励对象的情形。
3）列入本激励计划的所有激励对象均与公司或公司的控股子公司具有聘用或劳务关系；激励对象不包括独立董事、监事，单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
激励对象符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象条件，其作为本激励计划的激励对象主体资格合法、有效。
4）公司本次激励计划及其摘要的内容符合《公司法》《证券法》《管理办法》《试行办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定；对各激励对象限制性股票的授予安排、解除限售安排（包括授予额度、授予日期、授予条件、授予价格、限售期、解除限售期、解除限售条件等事项）未违反有关法律、法规和规范性文件的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。
5）公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。
6）公司董事会在审议相关议案时，关联董事已根据《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》中的有关规定对相关议案回避表决，由非关联董事审议表决。
7）公司实施本激励计划可以建立健全公司长效激励机制，优化薪酬与考核体系，完善激励与约束相结合的分配机制， 华鲁恒升24 使经营者和股东形成利益共同体，增强公司的凝聚力，提高管理效率与水平，有利于公司的可持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
5.聘任会计师事务所情况 我们对公司聘请2021年度审计机构发表了独立意见，我们认为：和信会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券业务资格，在担任公司审计机构期间，表现出了较高的专业水平、良好的职业道德以及严谨的工作作风，公允公正地发表了独立审计意见。
6.利润分配及其他投资者回报情况我们对公司《关于2020年度利润分配及资本公积转增预案的议案》进行了认真负责的核查和落实，并发表如下意见：董事会提出的2020年度利润分配及资本公积转增预案符合《公司法》、《公司章程》等有关规定，满足公司章程中规定的“最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十”的要求，符合公司持续、稳定的利润分配政策，充分考虑了广大投资者的合理利益，有利于公司未来持续健康的发展。
7.信息披露的执行情况我们对公司信息披露情况进行了有效的监督和核查，公司相关信息披露人员能够严格按照相关法律、法规及规定的要求做好信息披露工作，对公司发生的重大事项及时、准确地履行信息披露义务。
公司所披露信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
8.内部控制的执行情况公司董事会已按照《企业内部控制基本规范》要求对财务报告相关内部控制进行了评价，并认为其在2021年12月31日（基准日）有效。
山东和信会计师事务所(特殊普通合伙)已对公司财务报告相关内部控制的有效性进行了审计，出具了标准无保留审计意见。
我们认为：报告期内，公司内部控制的组织健全、制度完善，各项经济业务均严格按照相 华鲁恒升25 关制度流程执行。
公司现有的内部控制体系及制度在各个关键环节发挥了较好的控制与防范作用，能够得到有效的执行。
9.委托理财的情况我们对《关于公司使用自有资金进行结构性存款的议案》进行了认真负责的核查和落实，发表如下意见：公司本次进行结构性存款是在保证日常生产经营运行及项目建设等各种资金需求的前提下，使用部分自有资金进行的银行结构性存款，可以提高资金的使用效率，降低财务费用，符合公司和全体股东的利益。
本次银行结构性存款事项履行了相应的审批手续，符合有关法律法规、《公司章程》有关规定，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。
我们同意公司本次对最高额度不超过人民币15亿元的自由资金进行结构性存款。
10.董事会以及下属专门委员会的运作情况 公司董事会下设了战略发展、薪酬与考核、审计、提名等四个专门委员会，报告期内专门委员会对各自分属领域的事项分别进行了审议并出具相关独立意见，程序合规，运作规范。
五、总体评价作为企业独立董事，我们严格按照相关法律、法规以及《公司章程》、《公司独立董事制度》等规定，切实履行独立董事的职责义务，诚信、勤勉地参与公司重大事项的决策，充分发挥独立董事的作用，维护了公司利益，保障了全体股东，特别是中小股东的合法权益不受侵害。
2022年，我们将继续本着诚信、勤勉的原则，认真履行独立董事的职责，切实维护公司整体利益和全体股东合法权益，也衷心希望公司以更加优异的业绩回报广大投资者。
独立董事：娄贺统、钱逸泰 戎一昊【曹一平】 二○二二年五月二十日 华鲁恒升26 山东华鲁恒升化工股份有限公司2021年年度股东大会议案之四关于公司2021年度财务决算报告的议案各位股东及股东代表：现在由本人向股东大会宣读《公司2021年度财务决算报告》，请予审议。
2021年公司实现营业收入266.36亿元、归属母公司净利润72.54亿元，分别同比增加103.10%、303.37%,全年经营活动产生的现金流量净额49.06亿元，同比上升63.81%。
截至2021年12月31日，企业总资产达到286.53亿元，资产负债率为20.76%。
一、资产状况分析（一）资产2021年12月31日，公司资产总额286.53亿元，较2020年12月31日增加81.04亿元，上升39.44%。
资产构成中，非流动资产202.62亿元，较2020年12月31日增加29.80亿元，主要系新建项目投入增加所致。
流动资产83.91亿元,较2020年12月31日增加51.24亿元，主要系货币资金和应收票据增加所致。
负债构成中，流动负债42.19亿元，较2020年12月31日增加5.05亿元，主要系由于项目投入导致应付工程设备款增加及销售增长导致预收货款增加所致。
非流动负债17.29亿元，较2020年12月31日增加5.42亿元，主要系长期借款增加所致。
（三）股东权益 华鲁恒升27 2021年12月31日，公司股东权益合计227.05亿元，其中归属母公司股东权益222.56亿元。
股东权益较2020年12月31日增加70.57亿元，增长45.09%，主要系企业利润积累所致。
二、经营成果分析（一）产品毛利分析2021年化工行业总体需求持续向好，在油价快速回升助力下，产品价格显著上涨，企业盈利状况大幅好转。
本年度公司共实现毛利94.53亿元，较去年同期的28.02亿元，增加了66.51亿元。
1.产品价格因素分析2021年度，受行业景气度和国际原油价格的双重影响，公司产品价格较去年同期上涨明显，价格因素增加毛利103.00亿元。
2.销量和成本因素分析2021年度，公司根据市场变化及时调整销售模式与销售经营渠道，发挥产销协同效应；同时强化战略渠道合作，夯实战略客户关系；提前布市、加强研判，新项目产品顺利入市。
3.成本因素分析2021年度，大宗原材料尤其是煤炭价格暴涨，成本因素减少毛利44.56亿元。
公司通过稳定生产、持续推进挖潜降耗和资源综合利用，低成本优势更加稳固，挖潜增效增加毛利1.01亿元。
（二）期间费用分析2021年公司期间费用共计发生8.04亿元，较上年同期增加1.93亿元，万元营业收入期间费用301.81元，较上年同期减少163.73元。
主要影响如下：1.销售费用：2021年度，公司共发生销售费用0.63亿元，同比增加0.20亿元，主要系本期职工薪酬和仓储费用增加所致。
2.管理费用：2021年度，公司共发生管理费用2.76亿元，同比增加0.99亿元，主要系本期职工薪酬及设备折旧费用增加所致。
华鲁恒升28 3.财务费用：2021年度，公司共发生财务费用0.96亿元，同比减少0.10亿元，主要系本期利息收入增加所致。
4.研发费用：2021年度，公司共发生研发费用3.68亿元，同比增加0.84亿元，主要系本期研发投入增加所致。
三、现金流量分析2021年全年公司实现经营性现金净流量共计93.48亿元(含银行承兑汇票44.43亿元)，较上年34.15亿元上升173.72%，其中：货币资金经营性现金净流量49.06亿元，较上年的29.95亿元同比上升63.81%。
四、主要财务指标主要财务指标本年上年同比增减资产负债率（%） 20.7623.85下降3.09个百分点流动比率1.990.88126.14% 速动比率1.740.81114.81% 加权平均净资产收益率（%） 38.5612.11上升26.45个百分点毛利率（%） 35.4921.37上升14.12个百分点每股收益（元/股） 3.4320.850303.76% 归属母公司每股净资产（元/股） 10.539.5110.73% 二○二二年五月二十日华鲁恒升29 山东华鲁恒升化工股份有限公司2021年年度股东大会议案之五关于公司2021年年度报告及摘要的议案各位股东及股东代表：现在由本人向股东大会宣读《关于公司2021年年度报告及摘要的议案》，请予审议。
公司2021年年度报告及摘要已于2022年3月30日在上海证券交易所网站（）及指定信息披露报纸《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上进行了公开披露。
具体内容详见附件：《山东华鲁恒升化工股份有限公司2021年年度报告》及其摘要。
二○二二年五月二十日 华鲁恒升30 山东华鲁恒升化工股份有限公司2021年年度股东大会议案之六关于公司2021年度利润分配及资本公积转增预案的议案各位股东及股东代表：现在由本人向股东大会宣读《公司2021年度利润分配及资本公积转增预案》，请予审议。
经和信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2021年度实现净利润7,253,714,554.55元，归属于母公司所有者的净利润为7,254,167,060.52元。
根据《公司法》及《公司章程》有关规定，提取盈余公积金242,627,459.50元后，公司盈余公积金累计额已达到注册资本的50%，不再提取。
母公司2021年度实现净利润7,255,222,907.78元，根据《公司法》及《公司章程》有关规定，提取盈余公积金242,627,459.50元后，公司盈余公积金累计额已达到注册资本的50%，不再提取。
2021年度利润分配及资本公积转增股本预案：公司2021年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润，用可供股东分配的利润向全体股东每10股派发现金红利8.00元（含税）；本次分配后的未分配利润余额结转至以后年度；本年度不进行资本公积转增股本。
二○二二年五月二十日 华鲁恒升31 山东华鲁恒升化工股份有限公司2021年年度股东大会议案之七关于公司2022年度财务预算报告的议案各位股东及股东代表：现在由本人向股东大会宣读《公司2022年度财务预算报告》，请予审议。
一、编制指导思想坚持稳字当头、稳中求进，紧紧围绕和提升企业竞争力这一核心，着眼转换新发展赛道、构筑新发展格局两大任务，用好市场引领机制、强化创新驱动动能、发挥项目带动载体，统筹德州荆州两地发展，壮大新材料集群，做强新能源板块，实现集约、创新、安全、绿色、智慧、共享发展。
四、预算编制基本假设及其论证依据1.结合2021年完成情况，兼顾各系统装置运行充分优化，确保生产长周期稳定运行，实现存量资产的最优配置。
3.假设各投资项目按预算目标全部实施并完成，以确保资产总额及各项指标的完成。
华鲁恒升32 五、总体经营目标2022年,公司预计实现营业收入300亿元。
二○二二年五月二十日 华鲁恒升33 山东华鲁恒升化工股份有限公司2021年年度股东大会议案之八关于续聘和信会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司2022年度审计机构的议案各位股东及股东代表：现在由本人向股东大会宣读《关于续聘和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构的议案》，请予审议。
一、拟续聘任会计师事务所事项的情况说明和信会计师事务所是一家具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。
该所在为公司提供审计服务期间，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的相关工作，严格履行了双方业务约定书中所规定的责任和义务。
由于双方合作良好，为保持公司审计工作的连续性，公司拟续聘和信会计师事务所为公司2022年度财务报表审计机构及内部控制审计机构，聘期为一年。
二、拟聘任会计师事务所的基本情况（一）机构信息1.基本信息（1）会计师事务所名称：和信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称和信会计师事务所）；（2）成立日期：1987年12月成立（转制特殊普通合伙时间为2013年4月23日）；（3）组织形式：特殊普通合伙；（4）注册地址：济南市文化东路59号盐业大厦七楼；（5）首席合伙人：王晖；2.人员信息和信会计师事务所2021年度末合伙人数量为37位，年末注册会计 华鲁恒升34 师人数为258人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为169人。
3.业务规模和信会计师事务所2020年度经审计的收入总额为26793.15万元，其中审计业务收入22918.91万元，证券业务收入11081.43万元。
上年度上市公司审计客户共44家，涉及的主要行业包括制造业、农林牧渔业、信息传输软件和信息技术服务业、电力热力燃气及水生产和供应业、建筑业、交通运输仓储和邮政业、金融业、文化体育娱乐业、综合业等，审计收费共计5961万元。
4.投资者保护能力和信会计师事务所购买的职业责任保险累计赔偿限额为10000万元，职业保险购买符合相关规定，近三年无因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
5.诚信记录和信会计师事务所近三年没有因执业行为受到过刑事处罚、行政处罚、监督管理措施、自律监管措施和纪律处分。
和信会计师事务所近三年没有从业人员因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施。
（二）项目成员信息1.基本信息（1）项目合伙人迟慰先生，1996年成为中国注册会计师，2000年开始从事上市公司审计，2002年开始在和信执业，2016年开始为本公司提供审计服务。
（2）签字注册会计师于晓言先生，2018年成为注册会计师，2016年开始参与上市公司审计，2018年开始在和信执业，2020年开始为本公司提供审计服务。
（3）项目质量控制复核人汪泳先生，2005年成为中国注册会计师， 华鲁恒升35 2003年开始从事上市公司审计，2000年开始在和信执业，2020年开始为本公司提供审计服务。
2.诚信记录项目合伙人迟慰先生，签字注册会计师于晓言先生，项目质量控制复核人汪泳先生近三年均不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性和信会计师事务所及项目合伙人迟慰先生，签字注册会计师于晓言先生，项目质量控制复核人汪泳先生不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4.审计收费和信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司提供的2022年度财务审计服务报酬为人民币100万元，内部控制审计服务报酬为人民币30万元，两项合计人民币130万元（含税；不包括审计人员住宿、差旅费等费用），与2021年度相比，财务审计服务报酬、内部控制审计服务报酬持平。
二○二二年五月二十日 华鲁恒升36 山东华鲁恒升化工股份有限公司2021年年度股东大会议案之九关于公司增加与山东华通关联采购交易协议额度的议案各位股东及股东代表：现在由本人向股东大会宣读《关于公司增加与山东华通关联采购交易协议额度的议案》，请予审议。
一、公司增加与山东华通关联采购交易协议额度原因受国际能源价格持续涨价等诸多因素影响，化工原材料价格高位运行，同时因国家强化“双碳”、“双控”政策，能耗指标受到严格控制，公司为保障正常的生产经营，需加大化工原料的采购力度。
为稳定采购渠道和原料供应，公司拟增加与山东华通化工有限责任公司（简称“山东华通”）关联采购交易协议额度。
二、公司与山东华通签署的原关联采购交易协议审批情况及内容1.2021年3月25日，公司召开第七届董事会第十二次会议，审议通过了《关于公司续签日常关联交易协议及预计2021年日常关联交易额度的议案》，其中包括公司与山东华通续签关联采购交易协议的内容。
具体内容详见公司于2021年3月27日在上海证券交易所网站及相关媒体披露的《华鲁恒升日常关联交易公告》（公告编号：临2021-013）。
2.2021年4月22日，公司召开2020年年度股东大会，表决通过了《关于公司续签日常关联交易协议及预计2021年日常关联交易额度的议案》。
具体内容详见公司于2021年4月23日在上海证券交易所网站及相关媒体披露的《华鲁恒升日常关联交易公告》（公告编号：临2021-021）。
3.2021年4月22日公司与山东华通签署了《采购交易协议》，协议主要内容如下：交易标的：本公司向山东华通化工有限责任公司采购甲醇、甲胺等化学原料。
华鲁恒升37 交易的数量与价格： 公司预计2021年、2022年、2023年向关联方采购关联交易最高年度金额上限分别为人民币5,000万元、5,000万元、5,000万元。
协议生效条件及协议有效期：本次签署的有关协议，由双方法定代表人或授权代表签署并签章；并由公司股东大会对该等关联交易履行法定批准程序之日起生效；期限自协议生效之日起三年。
三、公司增加与山东华通关联采购交易协议额度情况1.2021年关联采购交易协议执行情况2021年，公司预计向山东华通采购关联交易最高年度金额上限分别为人民币5,000万元，实际采购6,766万元，完成135.32%。
2.公司与山东华通关联采购交易协议额度增加情况为保证公司正常生产经营情况，维护全体股东